中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京2月18日訊 近日，中國證監(jiān)會(huì)深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)深圳市珠投股權(quán)投資基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，深圳市珠投股權(quán)投資基金管理有限公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未獨(dú)立開展投資決策，未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)的情形。相關(guān)行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡稱《私募管理辦法》）第四條第一款的相關(guān)規(guī)定。

依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)深圳市珠投股權(quán)投資基金管理有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

天眼查APP顯示，深圳市珠投股權(quán)投資基金管理有限公司 (曾用名：天津珠投股權(quán)投資基金管理有限公司) ，成立于2010年，深圳市珠投成員，位于廣東省深圳市，是一家以從事商務(wù)服務(wù)業(yè)為主的企業(yè)。企業(yè)注冊(cè)資本11000萬人民幣。大股東何凌波持股75%，為公司實(shí)控人。

另據(jù)私募排排網(wǎng)顯示，該公司管理規(guī)模為100億元以上。

相關(guān)法規(guī)：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)深圳市珠投股權(quán)投資基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定

深圳市珠投股權(quán)投資基金管理有限公司：

經(jīng)查，深圳市珠投股權(quán)投資基金管理有限公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未獨(dú)立開展投資決策，未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)的情形。

相關(guān)行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡稱《私募管理辦法》）第四條第一款的相關(guān)規(guī)定。

依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)深圳市珠投股權(quán)投資基金管理有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2025年1月22日